Игорь ОреховЦентробанк проводит проверку компании Kept, аудитора Киви-Банка, на предмет осведомлённости и реакции на выявление рискованных операций банка.
‘ ‘
Компания Kept занимается аудитом организаций на финансовом рынке, включая общественно значимые. Центробанк проверяет, как Kept контролирует соблюдение антиотмывочных требований к банкам.
‘ ‘
Киви-Банк попал под подозрение в связи с возможными нарушениями антиотмывочного законодательства. Регулятор проверяет, знал ли об этом аудитор и как он реагировал на эти операции.
‘ ‘
Почему проверка важна?
‘ ‘
Аудитор помогает банку соблюдать требования закона о противодействии отмыванию денег (115-ФЗ). Если аудитор не обнаружил подозрительные операции, банк может не заблокировать счёт подозрительного клиента, что может привести к нарушению закона.
‘ ‘
Как это может повлиять на Kept?
‘
- Если аудитор действительно не выявил нарушения, то будет важно определить, почему это произошло. Возможно, это из-за недостаточных процедур проверки или недостаточной квалификации аудиторов.
- Однако если аудитор знал о нарушениях, но не сообщил об этом, он может быть привлечён к ответственности.
